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  • 股票配资公司网站 因从业期间违反相关规定 国金证券一营业部员工被监管责令改正

    发布日期:2024-09-29 12:36    点击次数:181

    网财经讯 8月12日,四川证监局发文称,经查,国金证券成都青白江青江东路证券营业部王某在任职期间股票配资公司网站,未向个别银行渠道客户有效揭示实际承担基金销售业务的主体、所销售基金产品等重要信息,违反了相关规定。

    依据相关管理办法,四川证监局决定对王某采取责令改正的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案,同时要求其应当切实加强证券法律法规学习,防止此类违规行为再次发生。



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